(Bloomberg) -- Otro grupo de firmas de Wall Street, incluidas importantes corredoras de bolsa, llegaron a un acuerdo para pagar colectivamente decenas de millones de dólares a los reguladores estadounidenses debido a que sus empleados utilizaron canales de comunicación no monitoreados para realizar operaciones.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) dijo el viernes que las empresas, incluidas Interactive Brokers Group Inc. y Robert W. Baird & Co. Inc., habían infringido las reglas que exigen que se guarden las comunicaciones comerciales de los empleados. En total, las empresas acordaron pagar US$79 millones en multas a la SEC, según el regulador.
Las empresas financieras deben monitorear y guardar las comunicaciones relacionadas con sus negocios para evitar conductas inapropiadas. Las sanciones del viernes se suman a los más de US$2.500 millones que los grandes bancos acordaron pagar previamente a la SEC y a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE.UU. (CFTC, por sus siglas en inglés) para resolver investigaciones similares sobre el uso de mensajes de texto en teléfonos personales y WhatsApp.
Los reguladores dicen que es mucho más difícil investigar irregularidades cuando las empresas no guardan los registros. Desde que Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la SEC, asumió el cargo en 2021, transformó en una de sus prioridades resolver la falta de almacenamiento de registros de las empresas.
En las dos multas más grandes de la SEC anunciadas el viernes, Interactive Brokers y una filial pagarán US$35 millones, mientras que Baird pagará US$15 millones, informó la SEC. William Blair & Co., Nuveen, Fifth Third Bancorp y Perella Weinberg Partners también acordaron pagar multas multimillonarias menores.
Interactive Brokers también llegó a un acuerdo para pagar a la CFTC US$20 millones para resolver la investigación del regulador de futuros sobre sus prácticas de comunicación.
“Era bien sabido dentro de estas instituciones que sus políticas internas estaban siendo violadas flagrantemente en la práctica. Pero nadie lo detuvo”, dijo en un comunicado Christy Goldsmith Romero, comisionada demócrata de la CFTC.
Interactive Brokers, William Blair, Fifth Third y Perella Weinberg declinaron hacer comentarios. Nuveen dijo que estaba satisfecha de haber resuelto el asunto.
Traducido por Paulina Steffens.
Nota Original:More Wall Street Brokerages Pay Fines in SEC WhatsApp Probe (1)
More stories like this are available on bloomberg.com
©2023 Bloomberg L.P.
Últimas Noticias
Preocupación máxima por la salud de José María Almoguera: "Hay que cambiar de forma urgente su marcapasos"
Roberto Leal desvela cómo ha sido el fichaje de María José Campanario en 'El Desafío'
El presentador destaca la entrega y esfuerzo de la concursante en el formato televisivo, señalando que enfrenta desafíos con determinación y que su participación marca una nueva etapa tras haber acompañado antes a su esposo en el mismo espacio
Una consultora califica de "elefante blanco" el proyecto de gasoducto de Marruecos para traer gas a Europa desde Nigeria
El estudio de North Africa Risk Consulting alerta sobre la limitada cantidad de energía que llegaría a Europa, el elevado costo de la obra, el incierto retorno de inversión y motivaciones políticas que superan el interés económico para Marruecos
Lola Lolita y Álvaro López derrochan complicidad en su primera entrevista juntos
El piloto Alonso López y la influencer aseguraron sentirse satisfechos con la etapa personal que atraviesan, destacaron el apoyo mutuo y subrayaron que la clave de su estabilidad es la honestidad, la transparencia y la comunicación constante en su convivencia
La secretaria de Seguridad Nacional de EEUU recomienda una "prohibición total de viaje" desde varios países
